隨著新媒體和線上投資渠道的流行，未取得期權(quán)期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，私自搭建分倉(cāng)軟件哄騙投資者的亂象似也頻繁了起來(lái)。期權(quán)交易作為高風(fēng)險(xiǎn)投資，大部分投資者了解不深，往往在高回報(bào)的幌子之下一步步邁入騙子精心設(shè)下的局。
近日，四川證監(jiān)局在轄區(qū)監(jiān)管工作一欄中發(fā)布公告，稱已配合公安機(jī)關(guān)查處轄區(qū)類首例“期權(quán)類”非法經(jīng)營(yíng)案，有力打擊了不法分子的氣焰，有效保護(hù)了投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。這起自2020年開(kāi)始的案件，涉及投資者上萬(wàn)人，涉案金額8300余萬(wàn)元，至今終于塵埃落定，犯罪嫌疑人被抓捕并處以有期徒刑，共處罰金110萬(wàn)元。
事情的起源要追溯到2020年4月，犯罪嫌疑人王某、吳某等人向長(zhǎng)沙貝肯軟件開(kāi)發(fā)有限公司購(gòu)買軟件開(kāi)發(fā)服務(wù)，組織搭建“上證ETF期權(quán)”“滬深期權(quán)”“期權(quán)策略通”等3套具有分倉(cāng)功能的期權(quán)交易軟件，私自接入證券公司交易系統(tǒng)，使交易軟件具備交易“上證50ETF”期權(quán)的功能。
隨后，王某發(fā)展李某、許某、梁某等人成為多級(jí)代理商，設(shè)立石家莊市盛鄴科技有限公司、河北滬深期權(quán)軟件開(kāi)發(fā)有限公司、洛陽(yáng)滬深期權(quán)信息咨詢有限公司等多個(gè)市場(chǎng)主體，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)渠道夸大宣傳、誘導(dǎo)不合格投資者參與期權(quán)交易。
上萬(wàn)名投資者注冊(cè)成為該軟件用戶，綁定銀行卡，充值入金并開(kāi)展期權(quán)交易，軟件后臺(tái)對(duì)每單交易自動(dòng)收取15元手續(xù)費(fèi)。為攫取更多收益，各級(jí)代理商通過(guò)微信群等方式，唆使投資者頻繁操作。投資者因未能有效識(shí)別期權(quán)交易性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)，遭受嚴(yán)重資金損失。
2021年3月，西充縣公安局運(yùn)用科技手段進(jìn)行分析研判，發(fā)現(xiàn)相關(guān)涉非線索，于2021年4月底開(kāi)展統(tǒng)一收網(wǎng)行動(dòng)，抓捕犯罪嫌疑人32名。2023年9月20日，西充縣法院進(jìn)行一審公開(kāi)宣判，主犯王某被判處有期徒刑5年，其余從犯被判處有期徒刑1至4年不等，共處罰金110萬(wàn)。
代理期權(quán)分倉(cāng)軟件，割韭菜收傭金的案例在早年就時(shí)有發(fā)生，且涉案人數(shù)、金額往往龐大。
2022年7月，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，坐擁400萬(wàn)粉絲的上海財(cái)經(jīng)大V徐某峰自2021年以來(lái)，在微博、直播間發(fā)布虛假投資平臺(tái)廣告信息，誘導(dǎo)投資者在黑平臺(tái)上交易50ETF期權(quán)。經(jīng)上海證監(jiān)局核查，不到一年的時(shí)間里，超過(guò)350名投資者充值入金，涉案金額超3000萬(wàn)元。徐某峰被上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪、幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪、虛假?gòu)V告罪提起公訴。
具體來(lái)看，徐某峰利用自身財(cái)經(jīng)大V的影響力，在自媒體上大量發(fā)布含有“幾千元即可開(kāi)戶做期權(quán)”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告信息，忽悠粉絲添加助理的QQ號(hào)或微信號(hào)，并下載“上證ETF期權(quán)APP”開(kāi)戶交易期權(quán)。而這類APP由于不是證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的合法平臺(tái)，投資者在上面開(kāi)戶交易，往往損失慘重、血本無(wú)歸。
在徐某峰不當(dāng)宣傳的背后，還藏有陳某、李某這兩關(guān)鍵人物。2019年，陳某、李某等人與他人簽訂代理合同，代理期權(quán)分倉(cāng)軟件，在未獲得國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，未取得期貨、期權(quán)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，從事非法經(jīng)營(yíng)期權(quán)的活動(dòng)。為了進(jìn)一步推廣這一“分倉(cāng)軟件”，他們選擇與徐某峰合作，利用徐某峰的影響力引流粉絲來(lái)該軟件上投資，而徐某峰每單可以收取20元左右的傭金。
證監(jiān)會(huì)對(duì)此也鄭重提醒廣大投資者，不要輕信所謂財(cái)經(jīng)大V推薦，要選擇合法機(jī)構(gòu)，遠(yuǎn)離非法平臺(tái)，堅(jiān)持理性投資，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。
這與四川證監(jiān)局近日公布的這起案例有著很多相似之處，一例借助“財(cái)經(jīng)大V”的影響力虛假宣傳，達(dá)到引流效果，一例通過(guò)傳銷式宣傳，設(shè)立多級(jí)代理商，以數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)來(lái)誘導(dǎo)不合格投資者參與期權(quán)交易。本質(zhì)上，多數(shù)投資者都是被誘導(dǎo)、欺騙到非正規(guī)的平臺(tái)上進(jìn)行期權(quán)交易，加上相關(guān)知識(shí)的缺乏，往往會(huì)被“牽著鼻子走”。
期權(quán)交易投資往往設(shè)有交易門檻。就50ETF期權(quán)來(lái)說(shuō)，個(gè)人投資者需要滿足多項(xiàng)條件：
一是需通過(guò)上海證券交易所的相關(guān)知識(shí)測(cè)試才能進(jìn)行開(kāi)戶；
二是需要具備期權(quán)股票模擬交易的經(jīng)歷；
三是個(gè)人投資者的證券市值和資金賬戶的可用余額需要大于50萬(wàn)元人民幣且保持20個(gè)工作日；
四是要有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，沒(méi)有嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄和市場(chǎng)禁入情況；
五是在證券公司開(kāi)戶6個(gè)月以上并且有融資融券參與的資格，有6個(gè)月以上的期貨公司開(kāi)戶交易經(jīng)驗(yàn)。
大部分不合格投資者對(duì)期權(quán)知識(shí)都了解甚少，屬于被“坑蒙拐騙”參與期權(quán)交易的狀態(tài)。期權(quán)交易屬于高風(fēng)險(xiǎn)投資，個(gè)人投資者參與門檻較高，不少投資者在“高回報(bào)”廣告宣傳的誘惑下，往往會(huì)陷入詐騙陷阱。
非法期權(quán)分倉(cāng)交易經(jīng)營(yíng)平臺(tái)以高傭金將這些投資者的訂單和資金收集過(guò)來(lái)，一些操作方式是通過(guò)自身正規(guī)途徑開(kāi)立的衍生品賬戶發(fā)給交易所，另一些的操作甚至都沒(méi)有投入到真正的股票期權(quán)市場(chǎng)，而是在以假亂真的交易平臺(tái)上對(duì)數(shù)據(jù)動(dòng)手腳，錢全數(shù)落入了犯罪嫌疑人的口袋。而這兩者都是一旦發(fā)生損失，這些投資者基本無(wú)法獲得任何賠償。
隨著新媒體的蓬勃發(fā)展，線上渠道在為投資者帶來(lái)便利的同時(shí)，也帶來(lái)了種種風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于網(wǎng)上的種種證券活動(dòng)交易，投資者如何擦亮眼睛辨別是非十分關(guān)鍵，部分地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所也對(duì)此進(jìn)行了投教。
山西證監(jiān)局針對(duì)網(wǎng)絡(luò)非法證券期貨活動(dòng)的常見(jiàn)騙術(shù)進(jìn)行了整理總結(jié)，分別是假冒合法機(jī)構(gòu)、專家免費(fèi)推薦牛股、直播間薦股背后的“殺豬盤”、以“內(nèi)幕消息”等誘餌行騙、進(jìn)行非法代客理財(cái)、銷售炒股軟件、誘導(dǎo)參與新品種投資、以“挽回?fù)p失”等名義二次行騙、虛假“原始股”“轉(zhuǎn)板上市”“海外上市”、出售“投資者教育”或“炒股”課程。
北交所則通過(guò)兩大非法個(gè)股期權(quán)案例提醒廣大投資者，明確官方途徑，對(duì)于不實(shí)信息多求證，通過(guò)正規(guī)渠道參與投資。
案例一：某日，張先生接到一個(gè)自稱A公司員工的電話，邀請(qǐng)其加入微信群，并推薦參加個(gè)股期權(quán)交易，宣稱“低風(fēng)險(xiǎn)，高回報(bào)，以小搏大，虧損有限，盈利無(wú)限”，只需要5萬(wàn)元就可以購(gòu)買價(jià)值100萬(wàn)元的股票，無(wú)爆倉(cāng)強(qiáng)平風(fēng)險(xiǎn)，短時(shí)間就可以獲取高額收益。張先生經(jīng)不住誘惑，決定小試一下，于是根據(jù)對(duì)方發(fā)送的鏈接下載了APP交易軟件，注冊(cè)并通過(guò)個(gè)人網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬完成入金。一個(gè)月后行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票并沒(méi)有漲，幾萬(wàn)元權(quán)利金一下子全沒(méi)了，賬號(hào)中的余額也無(wú)法出金。
案例二：2017年至2018年，鐘某、葉某等人控制福州億德公司，利用劉某資管產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)人的通道購(gòu)買股票期權(quán)，以公司化運(yùn)作模式實(shí)施詐騙活動(dòng)。組織公司員工通過(guò)微信、QQ、直播等方式，假冒分析師發(fā)布操作建議，假冒客戶進(jìn)行吹捧，制作虛假盈利單制造客戶入金假象，誘騙投資者購(gòu)買其推薦的股票期權(quán)。至案發(fā)，共誘騙300人參與場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易，投資者損失2300多萬(wàn)元。
本文來(lái)自：財(cái)聯(lián)社，作者：肖斐歆